ACB証券とHSC証券にも違反あり - VIET-KABU ベトナムニュース

[市場概況]
ACB証券とHSC証券にも違反あり
[2007/02/14 16:05 JST更新]

　国家証券委員会はベトコムバンク証券に続き、ACB証券とHSC(ホーチミン市)証券に対しても査察を行い、違反と過失に対し行政指導を行った。これによって査察を行った3つの証券会社全てで業務違法行為が報告されたことになる。
　ACB証券で問題にされたのは証券担保に関する取引で、本来ならば約定日を含めた４日後（T+3）に決済が行われなければならないが、ACB証券では買いの場合は約定日当日にすでに株券が手元にあると仮定し、その株券を担保に貸付を行っていた。売りの場合は約定日当日に前倒しで現金入金していた。これは現行法では違反に当たる。また証券を担保にした貸付自体は違法ではないが、規定の限度額が設置されており、ACB証券はこれを超えて貸付していたことも判明した。
　またACB証券・HSC証券ともに業務上の過失とみなされたのは、証券保管・担保取引と清算に関してそれぞれ個別のシステムで管理をしており、それらに互換性がみられない点。清算管理システムに不備があり、証券保管センターのデータとの間に誤差が生じていた点が指摘された。
　同委員会は、違法取引の即刻中止と規定遵守の指導をACB証券に、業務改善命令をACB証券とHSC証券に通達した。

[VN Ecomony]

印刷する | ウィンドウを閉じる

◆ 免責事項

当サイトで提供されている株価や為替レート等のデータは最低30分遅れで表示されており、最新のデータではございません。また、取引時間外の場合は、前回の取引終了時点のデータを掲載しております（ベトナム株式市場の取引時間帯（現地時間）／08：30～11：00）。御留意ください。お客様が実際にお取り引きをされる場合には、最新データをご参照の上、お取り引きされることをお勧めします。
当サイトで提供されている資料の著作権は、Viet-kabu.com (GOATsystem corp.)または著作権者が保有しています。いかなる資料も、Viet-kabu.com (GOATsystem corp.)または著作権者の書面による事前の許可なく、いかなる形式または電子的であれ、機械的であれ、写真複写的であれ、記録的であれ、その他の方法を含む（が限られない）いかなる手段によっても、複製、配布、再出版、ダウンロード、表示、掲示、または転送することを禁じます。また、お客様は、Viet-kabu.com(GOATsystem corp.)の許可なく、本サイト内の資料を別のサーバーに「ミラーリング・コピー」はできません。本サイト内の資料を許可なく使用した場合は、著作権法、商標法、プライバシー及びパブリシティ－に関する法律、通信に関する規制及び法令に違反する可能性があります。
当サイト上の資料は、「現状のまま」提供されるものであり、明示または黙示を問わず、いかなる保証もなされるものではありません。Viet-kabu.com(GOATsystem corp.)は、適用される法律の許すかぎりにおいて明示または黙示にかかわらず、商品性、特定目的への適合性（いかなる権利の侵害・違反のないことの黙示的保証を含む）、に対しいかなる保証をも負担いたしません。Viet-kabu.com(GOATsystem corp.)は、本サイト上または本サイトにリンクしているサイト上の資料の使用、有効性、正確性、信頼性に関して、またはその使用の結果に関して、その他の事項に関して、いかなる保証または表明も行いません。