SSI：証券業務上の違反

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[2007/02/17 08:23 JST更新]

　サイゴン証券[銘柄コード：SSI]の注文受付プロセスに多くの欠陥が指摘された。顧客の前で確認できるように、規定されている注文票のナンバリングや受付時間の記入がなく、また注文票は2部作成するよう定められているがそのように行われていなかった。受付時間は注文帳簿にも記録することになっているが、やはり記載がなかった。

　国家証券委員会の調査によると、SSIでブローカー業務を行うスタッフのうち39人中27人がライセンスを持っていなかった。

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[Tuoi Tre Online 2/14]

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